金融界网站  12月22日2013（第七届）北京商业高峰论坛在北京歌华开元大酒店举行，本期论坛主题为“零售革命：反思与前行”。

商务部研究院副院长李光辉参加了论坛并进行了演讲。他认为，上海自贸区的设置将影响新一轮改革开放的方向。通过上海自贸区的实验，也许成功，也许失败，但是它代表着我们新一轮改革开放一个先行先试，一个平台，所以它可能会影响到我们新一轮改革开放的方向。

以下为文字实录：

主持人彭宇：谢谢申主任！今天论坛的第二个环节就是我们特别针对今年在中国经济改革领域最大的一个举措，就是成立了上海自贸区这么一个行动，专门邀请了商务部研究院的专家来为我们解读上海自贸区成立的意义和它未来发展对北京的影响，下面我们就有请商务部研究院副院长李光辉先生来为大家解读上海自贸区。

商务部研究院副院长李光辉：尊敬的各位领导，北京市商业界的精英们，下午好！很高兴有这样的机会和在座的各位企业界就上海自由贸易区的有关情况和大家做一个介绍，同时也非常感谢承办单位对我的邀请，谈到上海自由贸易区，是今年可能最重要的，也是最前沿的一个事情，想必大家对此都很感兴趣。我这里简单给大家介绍三个方面，一个就是它成立的背景，第二个它的任务和内容，第三个它的影响。

一谈起上海自贸区，我记得29号挂牌的时候，当时媒体给上海自贸区定为是中国新一轮改革开放的标志、启航等等，赋予了很多的名称。但是我把上海自由贸易实验区认为它是中国新一轮改革开放进程当中的一个平台。要解决我们在过去三十多年改革开放进程当中存在的问题，以及新一轮改革开放我们所要进行的改革。在这样一个大的定位下，首先就不得不回顾一下我们改革三十多年来的历程和存在的问题，当然成绩也是非常大的。但是恰恰有了这些问题，我们今天新一轮改革开放才有了上海自由贸易实验区这样一个平台。

从回顾历程来看，大约可能四个节点，第一个节点就是78年十一届三中全会到91年，这个阶段从十一届三中全会它标志着中国从此进入改革开放和社会主义现代化建设的历史新时期。中国共产党从此开启了建设中国特色社会主义的新探索，标志着中国经济体制市场化的改革正式起步。这是在12年的过程当中。在第二个节点就是确立目标模式和基本框架阶段，我把它划分为1992年到2001年，也就是以邓小平南巡讲话作为开端，这标志着中国改革开放进入了一个历史新的阶段。也就是说经过前13年的改革探索，进入了确立目标，确立框架这样一个基本阶段，所以在1993年的十四届三中全会决议当中就说中国社会主义市场经济体制框架。

第三个节点就是以完善为主的新阶段，从入市到2008年，也就是中国改革开放三十年，在这个阶段标志着中国经济体制改革与开放进入了以完善为主题的新的阶段。从改革开放到提出外向型经济到十八大又提出了建立安全、高效的开放型经济提起，在这个过程中中国的改革开放随着我们取得的成绩和总结的经验不断提出新的目标，这是第三个节点。

第四个节点从2009年至今，酝酿着中国新一轮改革开放的战略布局和战略思路，提出了建立安全、高效的开放型经济体系，中国改革开放进入一个新的时期。这四个节点我们回顾一下，每个节点根据中国经济改革发展的不同阶段，提出经济发展的模式是不同的。正是在这个过程当中，我们取得了很大的成就，成为世界第二大经济体。但是我们也存在很多问题，这些问题在新一轮改革开放当中必须加以解决。

第一个问题就是政府与政治体制的问题，虽然改革取得了很大的成就，但是我们在体制和机制方面出现了问题，而且在经济发展的过程当中存在的这些问题，最终归根到底是体制机制的问题。所以在上海自贸区当中，领导人第一个考虑到的就是要通过试验，为什么叫试验？这个试验我们既可以失败，又可以成功，这是当时中央领导在给大家开会的时候强调的。既要有成功的经验可以总结，而且也要有失败的教训可以去总结。正是因为在这种政府与政治体制存在问题的情况下，才出现了一系列的问题。

第二个问题就是社会与公民权利的问题，这也是新一轮改革开放要解决的问题。改革开放之前，中国政府通过户籍制度、单位制度、人民公社制度、票证制度等等，板人民牢牢束缚在自己的居住地。改革开放之后，商品经济、市场经济不断发展，单位制度、人民公社制度、票证制度在逐渐的瓦解，但是户籍制度依然存在，由此造成了城市人的特权，农村人的社会底层化，特别是贫富差距不断拉大。在这样一个情况下，这个问题在新一轮改革开放当中也必须要解决。

三个问题就是经济问题，中国社会问题的核心是特权与龙一，经过三十多年的改革开放，我们也形成了很大的一个垄断集团。这个垄断集团我们到现在可以说是严重阻碍了社会经济的发展和社会公权力的平等问题，所以这种特权的市场经济酿成了腐败的市场经济、不公平的市场经济、不道德世界市场的后果，政治、经济、文化等领域的过度垄断造成了社会矛盾与冲突的激化，特权垄断利益集团已经发展成为中国最大的经济发展的障碍。

第四个问题就是环境问题。中国改革开放虽然取得了很大的成就，但是我们换来的是环境的严重破坏和人民环境越来越差。生态环境是中华民族生存的底线，不可恢复的生态环境破坏等于是断了子孙的后路。改革开放以来，中国奉行唯经济主义的指导思想，不惜破坏人民的生存基础和生态环境，以谋取一时的经济增长和财政收入的提高，致使中国的环境遭到严重的破坏，大气、水污染、环境污染十分严重，中国正在为环境污染付出沉重的代价。这一点不仅仅是广东沿海地区，在我们北京这几年也很明显，我们的环境可以说很差，百姓生活的环境不能放心，其他的经济发展又能怎么样呢！在这样一个情况下，虽然改革取得了很大的成功，这四个问题在新一轮改革开放当中一定是要解决的，这是背景之一。

背景之二，中国新一轮改革开放的战略布局，党的十七大提出，拓展对外开放广度和深度，提高开放型经济水平。坚持对外开放的基本国策，把“引进来”和“走出去”更好结合起来，扩大开放领域，优化开放结构，提高开放质量，完善内外联动、互利共赢、安全高效的开放型经济体系，形成经济全球化条件下参与国际经济合作和竞争新优势。在这样一个情况下，提出了深化沿海，提升沿边，加快内陆，东北崛起这样一个战略布局。同时我们提出了加快转变外贸增长方式，立足于以质取胜，调整进出口结构，促进加工贸易转型升级，大力发展服务贸易等等。党的十八大在十七大的基础上又提出适应经济全球化新形势，必须实行更加积极主动的开放战略。在这样一个战略布局的指导下，我们一方面建成了继续实施自由贸易区战略，如果谈到自由贸易区有两种概念，一种就是主权之间签订的自由贸易区协定。比如我们最早2002年签订中国东盟自由贸易区，还有我们2008年签订的中国新加坡自由贸易协定，还有秘鲁、哥斯达黎加，这种是主权国家之间签订的自由贸易协定，这种贸易协定叫FGA，另外一种就是上海自贸区叫FTG。这种是在一个国家的领土之内拿出一个特定的区域，然后实行特殊的监管，在这样的对外开放过程当中，自由贸易区战略就自然成为我们国家重要的一个战略。同时在新一轮改革开放的过程当中，由于我们提出了新的战略布局，在具体的实施上，从2008年开始，国家先后批准了《广西北部湾经济区发展规划》、《珠江三角洲地区改革发展规划纲要》、《江苏沿海地区发展规划》、《关中—天水经济区发展规划》、《辽宁沿海经济带发展规划》、《横琴总体发展规划》等等，接近30个。从这些规划当中我们也可以看出，中国新一轮改革开放从沿海的发展重点是加强现代化港口以及港口群的建设，布局临港工业。在中部地区主要是加快中部地区的经济发展，扩大对外开放，积极推动平台建设，加大对外联系通道建设，开放空中口岸和铁路口岸，沿江码头，逐渐形成对外开放的水陆空一体化的开放格局。在沿边方面，在我国的对外开放过程当中，将是今后一个重点，在10月24号-25号，习总书记组织召开的周边外交座谈会，实际上就把沿边的开放和周边外交战略紧密的结合起来。从开放的进程来看，实际上我们上我们是从区域不平衡到平衡到不平衡，从战略意义上看，加强周边各国关系，实现周边外交，落实西部大开发，实现兴边富民，区域平衡发展，实现产业转移等等。

从新一轮改革开放的载体来看，我们从2008年开始，在沿海批准了天津滨海新区、浦东新区、南沙新区和舟山新区，内陆有两江新区、宁夏内陆开放型新区，沿边有重点开发开放实验区，珲春沿边开放示范区，霍尔果斯国际贸易中心以及边境经济合作去，还有跨境经济合作去，这些都是在对我们新一轮改革开放的战略布局和搭建载体平台。

背景之三就是国际环境复杂多变。第一世界经济复苏缓慢，第二美国重返亚太，挑起周边国家与中国关系恶化，第三是中美投资谈判，要求中国实施负面清单，我们提出负面清单是为了应对中美投资谈判所提出的应对措施。第四是以美国为主导的TTP的推进，其目的是为了破坏以中国为主导的东亚区域经济一体化的进程，也就是10+1、10+3、10+6，在这样的情况下，中国的周边出现了一个不安定的环境。同时在推动区域经济一体化的进程当中，我们又受到了美国主导的TPP和TTIP严重的制约，TTP和TTIP是美国为了在新一轮竞争当中，他要制定的是一种标准，在二战以后，美国通过世贸组织以及国际组织，他制定了货物贸易以及投资的一些标准。在TTP和TTIP他要制定的是未来的服务贸易标准，如果美国的TTP和TTIP按期建成的话，很可能就会成为中国的第二次入世，所以在这样一个情况下，我们要找到新的平台，为了反制美国及其他国家对我们现有改革开放的遏制。所以在这样一个情况下，提出了建立上海自贸区。实际上上海自贸区的建立在两年前已经就开始酝酿了，在这个过程当中，上一届领导集体特别是温总理也对当时写的请示进行了批示。到了2013年12月27号，最后经过新一届中央领导集体的确认，才开始推动建立上海自由贸易实验区这样一个步伐。

第二个部分给大家简单介绍一下上海自贸区的任务和内容。从概念上来说，我简单说了一下上海自贸区的概念，有三个方面的概念，一个是国际海关理事会的一个概念，还有一个美国关税委员会给的自由贸易区概念，再有一个就是自由贸易区的另一种官方解释，是指的两个或两个以上国家包括独立关税，根据WTO相关规则，为实现相互之间的自由贸易化所进行的地区性的安排，这就是FTA。

建立自由贸易区它的作用是什么？允许外国船舶自由进出，外国货物免税进口，取消对进口货物的配额管制，是一个国家对外开放的一种特殊的功能区域，可以吸引外资设厂，发展出口加工企业，允许和鼓励外资设立大的商业企业、金融机构等促进区内经济综合、全面地发展。一般均制定原产地原则。还有一种就是说自由贸易实验区，自由贸易实验区是根据本国法律法规在本国境内设立的区域性的经济特区，要理解它是一种区域性的，这种方式属一国或地区境内关外的特殊监管区域，即某一国或地区在其辖区内划出一定范围的区域，作为贸易、投资及国际经济合作的特殊场所，政府对该区域的活动给予特殊的优惠政策，对国内没有放开的领域实施先行先试，成功后在国内进行推广。从上海自贸区的实际情况来看，它已经超过了现有这个定义的范围，它涵盖了一定的FTA的内容，所以大家理解的时候，对上海自贸区如果我们在说是一个特殊监管区的话，实际上它在一定程度上超越了FTG的内涵。

为什么要建立上海自贸区？一个是有利于探索我国对外开放的新路径和新模式。在确保风险可控的前提下，通过在实验区实施更加开放和便利的措施。地个就是有利于形成引领国际竞争的新格局，第三个有利于培育带动区域发展开放新高地，第四个有利于完善互利共赢的开放型经济体系，这就是我们在设立上海自贸区这几个方面的有利。

它的任务就是探索我国对外开放的新路径和新模式，推动加快政府行政职能的转变和体制机制改革，促进经济增长方式和优化经济结构，实现以开放促发展、促改革、促创新，形成可复制、可推广的经验，服务于全国。这就是它的任务。

在它的内容方面，一个就是加快政府职能转变。主要是深化行政管理体制改革，按照国际化、法制化的要求，积极探索建立与国际高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系。第二就是扩大投资领域的开放，首先是扩大服务领域的开放，我们在设计当中选择了金融以及六大服务行业。这六大服务行业包括金融服务业、商贸服务业和文化服务业以及航运专业服务业等等。同时要探索建立负面清单管理模式。在探索这个过程当中，实际负面清单提出来对我们中国来讲，当时我们设计的时候，负面清单虽然提出来了，但是没有一个很好或者很快根据我国经济发展以及我国各个产业之间的情况，来设立负面清单，所以最后我们负面清单大家都说是一个原来的利用外资禁止类、鼓励类和限制类的一个改版，实际上有这方面的痕迹。但是我们很难作出来这个负面清单全面的一个东西。

第三个就是推进贸易发展方式的转变，这就是我们一直在提的，要促进贸易方式的转变以及经济增长方式的转变，所以在上海自贸区当中也会体现出这方面的内涵。

第四是深化金融领域的开放创新。当然从金融领域当中，我们最早设计的和我们现在30条还有很大的差距。

第五就是营造相应的监管和税收制度环境。上海自贸区的设置它的影响，第一我认为它会影响新一轮改革开放的方向。通过上海自贸区的实验，也许成功，也许失败，但是它代表着我们新一轮改革开放一个先行先试，一个平台，所以它可能会影响到我们新一轮改革开放的方向。

第二影响具体领域的改革开放，特别是体制机制，通过上海自贸区，能否真正达到我们体制机制的改革，这也是一个很关键的问题。

第三影响到我们今后海关监管模式的创新。从我们上海自贸区的管理模式来看，实际上它在某种程度上超越了原来我们海关特殊监管区的七种类型，在这种情况下，未来我们通过上海自贸区，能否创造出一个新的管理模式，更适合于我们构建开放型经济体系这样的监管模式。当然同时对上海自贸区的建立，对我们的企业也会产生很大的影响。比如说区域内和区域外的影响，不同行业的影响等等，所以我相信上海自贸区的建立不管是成功还是失败，都会在新一轮改革开放当中发挥重要的作用。谢谢大家！